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中国基金报 晨曦

证券公司董监高中的“她力量”持续增加，又有券商最新任命了女性董事长。

8月25日，国开证券发布公告显示，其公司董事长及董事发生变动。根据股东单位的人事调整，由刘晖接替孙孝坤担任国开证券董事长、董事。徐华不再担任独立董事，葛蓉蓉被选举为第二届董事会董事。

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据了解，刘晖在国开行工作多年，与国开证券也颇有渊源，曾在国开证券担任监事长，后调回国开行。今年5月，刘晖回归国开证券担任党委书记。颇为凑巧的是，上一任董事长孙孝坤在出任国开证券董事长前，同样有过该公司的监事长工作经历，从国开行回归后升任董事长。

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国开证券新任“女帅”

又一家证券公司迎来女性董事长的走马上任。

据国开证券公告，根据股东单位的人事调整决定，推荐刘晖接替孙孝坤担任董事长、董事。8月18日，国开证券召开第二届董事会第十七次会议及 2023 年第一次临时股东大会，表决通过原董事长孙孝坤自当日起不再担任董事长、董事；选举刘晖、葛蓉蓉为第二届董事会董事，任期与该届董事会任期一致。

公开简历信息显示，刘晖出生于1970年9月，中共党员，硕士研究生学历，毕业于中国人民大学会计学专业。早在1996年，刘晖就已加入国家开发银行，至今已有27年的时间。2011年3月，刘晖任国家开发银行市场与投资局副局长，2018年4月转任国银金融租赁党委副书记、纪委书记。

2019年4月，刘晖前往国开证券担任党委副书记，同年9月起担任监事长。不过，刘晖在国开证券任职时间不长，2020年4月即回到国开行出任市场与投资局局长，同年11月任市场与投资部总经理。

2023年5月，刘晖再度来到国开证券，任公司党委书记。刘晖在中证协的从业人员登记也显示，在2020年10月办理离职注销后，她在今年5月底重新在国开证券进行了执业登记。

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目前，国开证券官网已在人员信息公示部分更新董事长信息为刘晖。根据公司章程，国开证券由董事长担任法定代表人，工商变更正在办理中。

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另外，此次新获任董事的葛蓉蓉也具备多年金融行业工作经验。她于2005年进入中央汇金，曾被派往工商银行、工银瑞信基金、申万宏源等公司担任董事、独立董事等。2023年5月至今，葛蓉蓉任中央汇金派往国家开发银行董事。

从近年来国开证券的董事长变动情况来看，国开行给出的人选多在国开证券有过工作经历，两任董事长均系原监事长调任国开行后的“去而复返”。

回顾来看，2020年四季度，国开证券原董事长、副董事长、总裁、监事长等多个岗位发生人事调整。其中，张宝荣离任国开证券董事长和董事，郑文杰离任国开证券副董事长和董事、总裁等职务，刘晖离任国开证券监事长和监事。

此后，孙孝坤接任国开证券董事长之职，同时代行总裁职务。孙孝坤曾在2017年8月至2019年9月担任国开证券监事长，后调任国开行，曾任总行巡视办主任。2021年5月，原国银金融租赁监事长蒋道振出任国开证券总裁，结束“一肩挑”局面。

值得一提的是，近年来的国开行金融反腐工作持续深入，也曾波及国开证券。去年9月，中纪委官网曾通报，国开证券原总裁侯绍泽涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。

今年6月，滨州市中级人民法院一审公开开庭审理侯绍泽受贿一案。据案情通报，侯绍泽利用职务便利，为他人在申请扶持资金、协调贷款发放等方面谋取利益，收受他人所送财物折合共计3078万余元。

转型“特色精品投行”

刚被调出证券“白名单”

公开信息显示，国开证券前身为航空证券，后由国开行受让100%股权并更名为国开证券。2016年12月引入外部股东增资后，国开证券由国开行持股80%，中广核资本和湖北交投分别持股15%和5%。

近年来，国开证券开展了大刀阔斧的改革，屡见清仓动作。2020年底，国开证券曾打包出售旗下九成营业部及相关权益，最终由浙商证券收入囊中。截至2023年3月末，国开证券共设有23家分公司和1家营业部，转型专注于机构客户服务。

2021年11月，国开证券以3.74亿元的价格与受让方北京国有资本运营管理有限公司完成所持国开泰富基金管理有限责任公司66.7%股权转让协议签署，“清仓”所持基金股权。

作为国开行旗下唯一券商牌照，国开证券的资本实力不容小觑。近期，鹏元资信发布国开证券2023年主体信用评级报告，给出AAA的主体信用评级。

数据显示，国开证券2022年实现营业收入16.45亿元，净利润5.01亿元，重新实现连续三年盈利。今年一季度，国开证券实现营业收入2.49亿元，净利润1.3亿元。

早在2017年12月，国开证券就已申请进行IPO辅导，辅导券商为中信证券。但因2019年受股票质押业务拖累，当年出现4.66亿元的净亏损，国开证券的IPO之路也因此暂缓。在重新恢复连续三年盈利后，国开证券的IPO进程有望推进。

不过，今年6月，证监会公布新一期证券公司“白名单”，共有31家券商名列其中。其中，国开证券被调出该期“白名单”。据悉，“白名单”主要结合证券公司合规风控及业务风险情况定期进行调整，国开证券在2021年9月进入“白名单”，不到两年即被调出。

今年4月，西藏证监局对国开证券采取监管谈话的行政监督管理措施。西藏证监局指出，国开证券作为华钰矿业公开发行可转换债项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中，存在对主要客户背景调查不到位、访谈程序执行不到位、没有对函证程序保持必要的控制、对应收账款增长原因核查不充分等问题。

值得关注的是，近期国开证券还在申请上交所债券做市交易业务资格。日前，证监会对国开证券的申请作出反馈意见。其中提到，国开证券调整战略定位为“聚焦服务国家战略、聚焦开发性金融、聚焦协同集团，打造专注于机构客户的特色精品投行”。基于此，证监会要求国开证券说明，申请增加上交所债券做市交易业务资格是否与公司“打造专注于机构客户的特色精品投行”战略安排一致。

编辑：乔伊

审核：木鱼

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