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中国基金报 晨曦

又有基金公司大笔股权，沦入司法拍卖平台！

日前，阿里资产?司法拍卖平台显示，新华信托持有的35.31%新华基金股权将在7月16日开拍，起拍价为4.23亿元，保证金为4000万元。

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据了解，新华信托为新华基金第二大股东，持股35.31%。也即，竞买人参拍成功后，将成为新华基金的新任二股东。目前，新华信托官网也已挂出新华基金该次股权拍卖的公告。

来看详情——

4.23亿起拍

可获二股东之位

首先来看此次拍卖的具体信息：

此次拍卖的标的物为新华信托持有的新华基金35.3103%股权，起拍价为4.23亿元，与评估价值一致，参与此次拍卖的竞买者需支付保证金4000万元，加价幅度为100万元。根据中企华资产评估出具的评估报告，该部分股权不涉及股权出质、冻结情况。

公开信息显示，新华基金于2004年12月9日获准成立，是国内成立时间较早的公募基金管理公司之一，注册资本为2.175亿元，注册地位于重庆市，经营管理中心位于北京市。

Wind数据显示，目前新华基金管理规模为504亿元，其中非货规模317.63亿元，在业内管理规模处于中下水平。从二级分类来看，新华基金管理的股票型基金为19.25亿元、混合型基金101.28亿元、债券型基金196.71亿元。

不过，目前阿里拍卖中介绍的还是新华基金2021年的业绩情况：截至2021年12月31日，新华基金旗下公募基金整体管理规模717亿元，其中非货币基金规模423亿元，有效规模排名72/149，投资业绩长期表现出色。

股权结构方面，新华基金控股股东为恒泰证券，持股58.62%。新华信托为新华基金第二大股东，持股35.31%，另外6.07%股权由杭州永源网络科技有限公司持有。也即，竞买人参拍成功后，将成为新华基金的新任二股东。

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不过，想要入手新华基金股权，并非成功竞拍即可。由于新华基金为基金管理公司，本次股权拍卖将涉及主要股东变更，应当报国务院证券监督管理机构批准。

阿里拍卖提醒：请竞买人竞价前主动向国务院证券监督管理机构咨询行政审批的条件、流程等事宜。如因无法获得国务院证券监督管理机构批准导致不能过户的，风险由竞买人自行承担。

根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》相关规定，持有基金管理公司25%以上股权的股东为主要股东，应当符合下列条件：

主要股东为法人或者非法人组织的，应当为依法经营金融业务的机构或者管理金融机构的机构，具有良好的管理业绩和社会信誉，最近1年净资产不低于2亿元人民币或者等值可自由兑换货币，最近3年连续盈利；入股基金管理公司与其长期战略协调一致，有利于服务其主营业务发展。

主要股东为自然人的，最近3年个人金融资产不低于3000万元人民币，具备10年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备8年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者8年以上公募基金行业高级管理人员从业经验。

原股东已宣告破产

高管变动频繁

需要注意的是，此次新华基金的股权拍卖为破产资产处置，竞买人参拍的标的竞价成功，买受人需向淘宝支付软件服务费，收费标准为系统成交价总额的0.5%，单个标的软件服务费金额上限为50万。

目前，新华信托官网也已挂出新华基金该次股权拍卖的公告。

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2022年7月，新华信托因未事前报告关联交易、“三查”严重不尽职、资产风险分类不准确、减值准备计提不足等原因，被监管开出1400万元的罚单。同月，原银保监会作出关于新华信托破产的批复，同意新华信托依法进入破产程序。

5月26日，重庆市第五中级人民法院在全国企业破产重整案件信息网发布宣告债务人破产的民事裁定书。依照《中华人民共和国企业破产法》规定，重庆第五中院裁定宣告新华信托和天津新华创富资产管理有限公司破产，裁定自即日起生效。

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至此，新华信托成为2001年《信托法》颁布后第一家破产的信托公司。此前原银保监会依法接管的六家“明天系”金融机构中，新华信托是唯一一家最终走向破产结局的机构。

除二股东宣告破产外，大股东的股权变动也影响着新华基金的人事安排。

2020年4月，天风证券完成对恒泰证券的收购，间接成为新华基金实际控制人，时任天风 证券副总裁翟晨曦前往新华基金担任董事长。去年，天风证券向北京华融综合投资有限公司 出让恒泰证券股权。

今年2月，证监会发布公告称，核准金融街集团成为恒泰证券、恒泰长财证券有限责任公司、新华基金管理股份有限公司实际控制人。次月，新华基金发布两则基金行业高级管理人员变更公告，原董事长翟晨曦因个人原因离任，由总经理于春玲代任董事长，离任和任职时间均为2月28日。同日，新华基金副总经理刘征宇同样因个人原因离职。

6月30日，新华基金发布公告显示，于春玲升任公司董事长，并代任公司总经理。同时，联席董事长张宗友因工作安排离任。

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编辑：乔伊

审核：木鱼

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