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中国基金报记者 赵岗

安信证券中山分公司被广东证监局警示！

6月8日，广东证监局对安信证券中山分公司及员工曾某航出具警示函。经查，该分公司存在以下问题：

一是该分公司员工从业期间存在替客户办理证券认购、交易等行为，公司未能及时发现并核查相关情况。二是员工存在未报备手机号的行为，但公司未能实时监测和预警，对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施。

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广东证监局指出，上述行为反映了安信证券中山分公司合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第四项的有关规定。

根据相关规定，广东证监局决定对安信证券中山分公司采取出具警示函的行政监管措施，公司应当高度重视上述问题，组织工作人员切实加强对证券法律法规的学习，进一步加强内部管控，杜绝此类事件再次发生。

安信证券曾有员工代客交易被罚百万

记者查阅广东证监局官网发现，这并不是安信证券第一次出现员工代客办理证券认购、交易的情况。

2021年1月，广东证监局对黎某嫦出具了警示函，因其在安信证券佛山乐从证券营业部从业期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为。

同年9月，广东证监局又披露了对黎某嫦的行政处罚决定书和市场禁入决定书。资料显示，黎某嫦作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券成交金额共计198.6亿元；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券成交金额共计115.81亿元，二者行为均造成亏损。

对于以上行为，广东证监局决定对黎某嫦私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，并处以20万元罚款。对黎某嫦未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的行为，给予警告，并处以80万元罚款。综合上述两项违法事实，合计对黎佩嫦处以100万元罚款。

广东证监局还表示，黎某嫦作为证券从业人员，未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，成交金额巨大，给客户造成巨额亏损，严重损害客户利益，情节较为严重，决定对黎某嫦采取5年证券市场禁入措施。

2022年营收净利双降

国投资本发布的年报显示，子公司安信证券2022年营收净利双降。安信证券2022年实现营收143.58亿元，同比下降3.16%；净利润26.19亿元，同比下降38.30%。截至报告期末，安信证券（合并）总资产2421.55亿元，净资产481.11亿元。

分业务看，安信证券2022年也是成绩不佳，经纪业务实现净收入43.49亿元，同比下降14.63%；信用业务实现净收入14.72亿元，同比下降24.46%；自营业务则录得亏损3.12亿元。

编辑：舰长

审核：许闻

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